รูปที่ 1 การบริหารความเสี่ยง: ทักษะที่ทำให้เทรดเดอร์อยู่ในเกม - ข้อมูลสรุปแบบภาพ

การแนะนำ

การบริหารความเสี่ยงคือระบบปฏิบัติการของการซื้อขาย กลยุทธ์ที่มีความได้เปรียบเล็กน้อยสามารถอยู่รอดได้ด้วยการควบคุมความเสี่ยงที่ดี ในขณะที่แนวคิดที่แข็งแกร่งอาจล้มเหลวภายใต้ความเสี่ยงที่มากเกินไป

บทความนี้เขียนขึ้นสำหรับผู้เรียนหลักที่ต้องการการศึกษาด้านการซื้อขายที่ปฏิบัติได้จริงและคำนึงถึงความเสี่ยง มากกว่าที่จะพูดเกินจริง วัตถุประสงค์ไม่ใช่เพื่อคาดการณ์ความเคลื่อนไหวของตลาดครั้งต่อไปคือการสร้างกระบวนการตัดสินใจที่สามารถทำซ้ำได้ซึ่งสามารถบันทึก ทดสอบ และปรับปรุงได้

การศึกษาด้านการค้าที่ดีควรทำให้ผู้ซื้อขายระมัดระวังมากขึ้น ไม่ใช่ประมาทมากขึ้น ทุกแนวคิดด้านล่างควรได้รับการฝึกฝนก่อนบนแผนภูมิประวัติศาสตร์หรือบัญชีทดลองก่อนที่จะเกี่ยวข้องกับเงินทุนสด

แนวคิดหลัก

หลักการสำคัญนั้นง่าย: กำหนดความเสี่ยงก่อนเข้าเสี่ยงต่อเปอร์เซ็นต์คงที่เล็กน้อยหรือจำนวนเงินสดคงที่ต่อการซื้อขายเข้าใจคณิตศาสตร์แบบเบิกจ่ายหลีกเลี่ยงตำแหน่งที่สัมพันธ์กันซึ่งเพิ่มความเสี่ยงเดียวกันและหยุดการซื้อขายหลังจากขีดจำกัดการขาดทุนรายวันหรือรายสัปดาห์

เทรดเดอร์ควรถือว่าแนวคิดเหล่านี้เป็นกฎการปฏิบัติงาน กฎเกณฑ์ไม่ได้ขจัดความไม่แน่นอน แต่ช่วยลดจำนวนการตัดสินใจภายใต้ความเครียด กรอบความคิดแบบมืออาชีพคือการเตรียมสถานการณ์ล่วงหน้า จากนั้นจึงดำเนินการเฉพาะเมื่อเงื่อนไขตรงกับแผนเท่านั้น

ตลาดไม่ได้ให้รางวัลความเชื่อมั่นด้วยตัวมันเอง มันให้รางวัลแก่การดำเนินการที่มีวินัยเมื่อเทรดเดอร์ได้เปรียบที่ถูกต้อง มีต้นทุนตามความเป็นจริง และมีแผนที่จะผิดพลาด

การสมัครทีละขั้นตอน

เริ่มต้นด้วยการกำหนดตลาดและกรอบเวลา เทรดเดอร์ที่เฝ้าดูตราสารทุกอย่างมักจะตอบสนองช้าและไม่สอดคล้องกัน เลือกหนึ่งตลาดหลัก หนึ่งกรอบเวลาที่สูงกว่าสำหรับบริบท และหนึ่งกรอบเวลาดำเนินการสำหรับรายการ

ประการที่สอง เขียนเงื่อนไขที่ต้องมีก่อนที่จะพิจารณาการซื้อขาย เงื่อนไขเหล่านี้อาจรวมถึงแนวโน้ม ระดับ ความผันผวน ความเสี่ยงด้านข่าว ช่วงเวลาของวัน และสเปรดที่ยอมรับได้ หากไม่มีเงื่อนไข การซื้อขายที่ถูกต้องก็ไม่ใช่การซื้อขาย

ประการที่สาม กำหนดรายการ หยุดขาดทุน เป้าหมาย และขนาดตำแหน่งก่อนทำการสั่งซื้อ ขนาดตำแหน่งควรคำนวณจากการสูญเสียสูงสุดที่ยอมรับได้ ไม่ใช่จากความตื่นเต้นเกี่ยวกับผลกำไรที่อาจเกิดขึ้น

สุดท้าย บันทึกผลลัพธ์และคุณภาพการดำเนินการ การซื้อขายที่ทำกำไรนอกแผนยังคงเป็นปัญหาของกระบวนการ ในขณะที่การซื้อขายที่ขาดทุนอย่างถูกต้องอาจเป็นหลักฐานที่มีประโยชน์

ตัวอย่างการปฏิบัติ

ลองนึกภาพเทรดเดอร์ที่กำลังเตรียมตัวสำหรับเซสชั่นลอนดอน เทรดเดอร์ทำเครื่องหมายจุดสูงสุดและต่ำสุดของวันก่อนหน้า ระบุแนวโน้มกรอบเวลาที่สูงขึ้น ตรวจสอบปฏิทินเศรษฐกิจ และรอให้ราคาถึงพื้นที่ที่วางแผนไว้ แทนที่จะไล่ตามการเคลื่อนไหวที่รวดเร็วครั้งแรก เทรดเดอร์จะรอทริกเกอร์ที่ชัดเจนและคำนวณความเสี่ยงจากระยะหยุด

หากการตั้งค่ามีความสัมพันธ์ที่สมเหตุสมผลระหว่างผลตอบแทนและความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น เทรดเดอร์จะดำเนินการตามขนาดที่กำหนดไว้ล่วงหน้า หากค่าสเปรดกว้างขึ้น ตารางข่าวใกล้เกินไป หรือการหยุดมีขนาดใหญ่เกินไป การซื้อขายจะถูกข้ามไป การข้ามโอกาสที่อ่อนแอเป็นทักษะหลักในวิชาชีพ

ข้อผิดพลาดทั่วไป

ข้อผิดพลาดที่พบบ่อยที่สุดในหัวข้อนี้คือการเพิ่มขนาดหลังจากการสูญเสียการใช้จิตหยุดโดยไม่มีวินัยและวัดเฉพาะกำไรและไม่สนใจการเบิกเงิน

ข้อผิดพลาดเหล่านี้มักจะเกิดขึ้นเมื่อผู้ซื้อขายมุ่งเน้นไปที่ผลลัพธ์แทนที่จะเป็นกระบวนการ ยาแก้พิษคือรายการตรวจสอบที่เป็นลายลักษณ์อักษร ขนาดเล็ก และการทบทวนอย่างตรงไปตรงมา เทรดเดอร์ควรสามารถอธิบายได้ว่าทำไมการซื้อขายจึงเกิดขึ้นโดยไม่ต้องใช้คำพูด เช่น ความหวัง ความรู้สึก หรืออาจจะ

ปัญหาที่พบบ่อยอีกประการหนึ่งคือการเปลี่ยนกฎหลังจากเห็นผล สิ่งนี้สร้างเป้าหมายที่เคลื่อนไหวและทำให้การปรับปรุงเป็นไปไม่ได้ สามารถปรับปรุงกฎเกณฑ์ได้ แต่หลังจากตรวจสอบตัวอย่างการซื้อขายที่มีความหมายเท่านั้น

รายการตรวจสอบก่อนใช้แนวคิดนี้แบบสดๆ

คุณสามารถอธิบายแนวคิดนี้ในย่อหน้าเดียวโดยไม่มีศัพท์เฉพาะได้หรือไม่คุณได้ทดสอบกับตัวอย่างในอดีตอย่างน้อย 30 หรือไม่คุณรู้หรือไม่ว่าไอเดียนี้ใช้ไม่ได้ที่ไหน? คุณได้รวมสเปรด ค่าคอมมิชชัน สวอป และสลิปเพจไว้ในความคิดของคุณหรือไม่? คุณสามารถสูญเสียการซื้อขายห้าครั้งถัดไปโดยไม่มีความเสียหายทางอารมณ์หรือความเสียหายต่อบัญชีได้หรือไม่?

หากคำตอบคือไม่ ให้ฝึกฝนต่อไป เป้าหมายคือการมีความสม่ำเสมอก่อนที่จะก้าวร้าว ในการซื้อขาย ความอยู่รอดคือข้อได้เปรียบแรก

ฝึกออกกำลังกาย

เปิดแผนภูมิสาธิตและรวบรวมตัวอย่างสิบตัวอย่างที่เกี่ยวข้องกับการจัดการความเสี่ยง: ทักษะที่ช่วยให้เทรดเดอร์อยู่ในเกม สำหรับแต่ละตัวอย่าง ให้จับภาพหน้าจอ ทำเครื่องหมายบริบท เขียนเหตุผลที่การซื้อขายจะได้รับอนุญาตหรือจะไม่ได้รับอนุญาต และบันทึกสิ่งที่เกิดขึ้นต่อไป อย่าเพิ่งปรับกฎให้เหมาะสมก่อนอื่นให้เรียนรู้ที่จะสังเกตอย่างเป็นกลาง

ในตอนท้ายของแบบฝึกหัด ให้เขียนหนึ่งย่อหน้าเกี่ยวกับสิ่งที่ทำให้ตัวอย่างที่สะอาดแตกต่างจากตัวอย่างที่ไม่ดี หมายเหตุนี้จะกลายเป็นฉบับร่างแรกของกฎการซื้อขายส่วนตัวของคุณ

ตารางอ้างอิงด่วน

ลิงค์ภายในที่แนะนำสำหรับเว็บไซต์ของคุณ

• คู่มือการบริหารความเสี่ยง
• เทมเพลตแผนการซื้อขาย
• ใบงานบันทึกการซื้อขาย
• รายการตรวจสอบความปลอดภัยของนายหน้า

แหล่งที่มาและการอ้างอิงการปฏิบัติตามข้อกำหนด

• SEC สิ่งตีพิมพ์สำหรับนักลงทุน, การซื้อขายรายวัน: ดอลลาร์ของคุณตกอยู่ในความเสี่ยง
• Investor.gov กฎมาร์จิ้นสำหรับการซื้อขายรายวัน
• CFTC เรียนรู้และปกป้อง การซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
• ESMA สื่อการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ใน CFDs และไบนารี่ออฟชั่น
• FINRA การให้ความรู้แก่นักลงทุนและเอกสารด้านมาร์จิ้น/ความเสี่ยง

หมายเหตุบรรณาธิการ: ตรวจสอบข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในท้องถิ่นและคำเตือนความเสี่ยงเฉพาะผลิตภัณฑ์ก่อนเผยแพร่ เพิ่มการเปิดเผยความเสี่ยงเฉพาะนายหน้าตามที่กฎหมายกำหนด